中共四川省委、四川省人民政府印發(fā)

《關(guān)于深化國資國企改革促進發(fā)展的意見》

中共四川省委、四川省人民政府近日印發(fā)了《關(guān)于深化國資國企改革促進發(fā)展的意見》。

全文如下：

為貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和省委十屆三次、四次全會精神，進一步深化我省國資國企改革，推動國有資產(chǎn)監(jiān)管上新水平、國有企業(yè)發(fā)展上新臺階，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力，促進全省經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見。

一、指導(dǎo)思想、基本原則和主要目標

（一）指導(dǎo)思想。堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，圍繞國有資產(chǎn)保值增值和國有企業(yè)做強做優(yōu)，加快國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，全面深化國資國企改革，完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，不斷增強國有企業(yè)活力和競爭力，為實現(xiàn)“兩個跨越”作出貢獻。

（二）基本原則。

——堅持基本經(jīng)濟制度。毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展。積極發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，促進各類所有制資本平等競爭、相互促進、共同發(fā)展。

——堅持市場化導(dǎo)向。正確處理好政府和市場的關(guān)系，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，進一步推進政資分開、政企分開，切實轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營機制，加大去行政化力度，激發(fā)企業(yè)活力。

——堅持分類監(jiān)管。明確不同類型企業(yè)的功能定位，實行分類監(jiān)管和考核，提升國有資本監(jiān)管的科學(xué)性、針對性、有效性，促進國有資產(chǎn)保值增值。

——堅持統(tǒng)籌推進。做好頂層設(shè)計和系統(tǒng)規(guī)劃，堅持整體推進與重點突破相結(jié)合，尊重基層首創(chuàng)精神，鼓勵企業(yè)先行先試。

（三）主要目標。

到2020年，實現(xiàn)以下主要目標：

——國有資本布局不斷優(yōu)化。80%的國有資本集中在公共服務(wù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。培育一批具有較強自主創(chuàng)新能力、擁有知名品牌的國內(nèi)一流企業(yè)和國際化公司。

——現(xiàn)代企業(yè)制度不斷完善。完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范的董事會建設(shè)基本完成，以產(chǎn)權(quán)為紐帶的母子公司管理體制基本建成。全面完成企業(yè)內(nèi)部勞動、人事、分配三項制度改革，實現(xiàn)管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減。建立職業(yè)經(jīng)理人制度，加大市場化選聘力度，依法落實董事會對經(jīng)理層人員的決定權(quán)。

——產(chǎn)權(quán)多元化取得新突破。深化包括集團層面在內(nèi)的各級國有企業(yè)的股份制改革，優(yōu)化國有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，具備條件的企業(yè)實現(xiàn)整體改制上市或主營業(yè)務(wù)上市。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，引入非公有制經(jīng)濟依法參與國有企業(yè)改制重組，實現(xiàn)投資主體多元化。

——國有資產(chǎn)監(jiān)管體制進一步健全。國有經(jīng)營性資產(chǎn)實現(xiàn)集中統(tǒng)一監(jiān)管，進一步落實國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。根據(jù)不同類型國有企業(yè)的功能定位，實施分類管理，提高監(jiān)管的針對性和有效性。組建若干國有資本運營公司，改組若干國有資本投資公司，建立健全以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體系。

二、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置

（四）優(yōu)化國資布局。引導(dǎo)國有資本向公共服務(wù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、生態(tài)環(huán)境等重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中。開放國有資本投資領(lǐng)域和項目，鼓勵民間資本進入，積極發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本等相互融合的混合所有制經(jīng)濟。推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系，充分利用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進國有企業(yè)向價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展。建立健全國有資本退出機制，推進國有資本有序退出不具備競爭優(yōu)勢、產(chǎn)能過剩及無法有效發(fā)揮作用的行業(yè)和領(lǐng)域。

（五）加快企業(yè)重組。充分發(fā)揮市場配置資源的功能，鼓勵國有企業(yè)利用資本市場和產(chǎn)權(quán)市場進行開放性重組，建立健全重組的財稅利益分享機制。支持產(chǎn)業(yè)相近、行業(yè)相關(guān)、主業(yè)相同的國有企業(yè)通過合并、劃轉(zhuǎn)、并購等多種方式進行重組，重點推進交通運輸、能源水利、醫(yī)藥化工、建筑地產(chǎn)、商業(yè)、旅游等領(lǐng)域的企業(yè)重組，減少數(shù)量，提高質(zhì)量，培育一批品牌優(yōu)、效益好、行業(yè)領(lǐng)先的大企業(yè)大集團。支持國有企業(yè)內(nèi)部資源整合，剝離非主業(yè)資產(chǎn)，促進資金、人才、技術(shù)等資源向主業(yè)集中。支持符合條件的國有企業(yè)成立財務(wù)公司或投資入股商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托公司等金融機構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)資本和金融資本融合發(fā)展。鼓勵和支持有條件的國有企業(yè)“走出去”，開展對外直接投資和跨國經(jīng)營，在更大范圍內(nèi)和更高水平上實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。

三、推動改革創(chuàng)新，激發(fā)企業(yè)活力

（六）實施分類管理常態(tài)化。合理界定不同國有企業(yè)功能，根據(jù)我省企業(yè)實際，將國有企業(yè)原則上分為功能性、競爭性兩種類型。功能性國有企業(yè)是指主要承擔(dān)政府戰(zhàn)略任務(wù)、重大專項任務(wù)或提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)，以實現(xiàn)社會效益為主要目標，兼顧經(jīng)濟效益。競爭性國有企業(yè)是指以市場化為導(dǎo)向，主要提供競爭性產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)，以經(jīng)濟效益最大化為主要目標，兼顧社會效益。根據(jù)國有資產(chǎn)布局結(jié)構(gòu)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整及企業(yè)不同發(fā)展階段，動態(tài)調(diào)整國有企業(yè)分類。針對不同類型的國有企業(yè)，分別從領(lǐng)導(dǎo)人員配置、薪酬管理、業(yè)績考核、目標責(zé)任、監(jiān)管重點等多方面設(shè)置不同的標準、方法和要求，實行分類監(jiān)管。

（七）推進產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化。用3年時間全面完成全省國有企業(yè)的公司制改造，大力推進股份制改革，二、三級國有企業(yè)原則上都實行股權(quán)多元化。鼓勵企業(yè)法人和各類投資者按照市場規(guī)則，堅持依法合規(guī)，公開、公平、公正地參與國有企業(yè)改制重組，實現(xiàn)投資主體多元化，促進混合所有制經(jīng)濟發(fā)展。根據(jù)不同國有企業(yè)功能，確定合適的國有股權(quán)比例。對少數(shù)關(guān)系國家安全和提供公共產(chǎn)品、公共服務(wù)等涉及重要民生的企業(yè)，國有資本保持獨資或絕對控股；對涉及重大基礎(chǔ)設(shè)施、重要礦產(chǎn)資源的企業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)，國有資本可以保持相對控股；其他國有股權(quán)可以根據(jù)市場競爭和發(fā)展情況，按照市場規(guī)則有序進退、合理流動。

（八）促進治理結(jié)構(gòu)規(guī)范化。規(guī)范董事會的制度建設(shè)和運行機制，按照公司法和企業(yè)章程的規(guī)定落實董事會在重大決策、薪酬考核、選人用人等方面的職權(quán)。除總經(jīng)理外，其他經(jīng)理層成員一般不進入董事會。競爭性企業(yè)實行外大于內(nèi)的董事會結(jié)構(gòu)，董事長和總經(jīng)理原則上分設(shè)，黨委書記一般由董事長兼任。功能性企業(yè)原則上董事長為法定代表人，經(jīng)法定程序可兼任總經(jīng)理，黨委書記可單設(shè)。積極推行財務(wù)總監(jiān)外派制度，探索實行首席財務(wù)官制度。完善監(jiān)事會內(nèi)設(shè)外派運行機制，充分發(fā)揮監(jiān)事會作用。履行出資人職責(zé)的管理機構(gòu)委派或推薦監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事，與股東監(jiān)事和職工監(jiān)事共同組成企業(yè)監(jiān)事會。完善“三重一大”決策制度，形成權(quán)、責(zé)、利對等的運行機制。提升國有企業(yè)依法規(guī)范運作水平，探索建立更加公開透明的國有企業(yè)財務(wù)預(yù)算等重大信息公開制度，主動接受社會公眾監(jiān)督。

（九）加快國有資產(chǎn)證券化。鼓勵國有企業(yè)充分利用包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和區(qū)域性股權(quán)交易場所在內(nèi)的多層次資本市場上市掛牌，通過市場化機制為資本定價、發(fā)現(xiàn)價值，以融資、轉(zhuǎn)讓、并購等方式實現(xiàn)國有資本的充分流動和股權(quán)的多元化。已有上市公司的集團要充分利用上市公司平臺，通過分步注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的方式，實現(xiàn)整體上市，逐步使上市公司成為國有企業(yè)的重要組織形態(tài)。加大解決上市公司同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易問題的力度，維護上市公司的獨立性，提升上市公司經(jīng)營業(yè)績，增強國有控股上市公司融資能力和持續(xù)發(fā)展能力。規(guī)范國有控股上市公司股權(quán)運作，加強市值動態(tài)管理，使國有資產(chǎn)在有序流轉(zhuǎn)中實現(xiàn)保值增值。強化國有非上市公眾公司、國有上市公司的信息披露管理，提升其規(guī)范運作水平。

（十）推行選人用人市場化。引導(dǎo)國有企業(yè)全面建立體現(xiàn)企業(yè)特點、具有競爭比較優(yōu)勢的人事管理制度體系，規(guī)范企業(yè)中、高層職數(shù)限制與職位設(shè)置。建立國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度，加大市場化選聘力度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。競爭性國有企業(yè)對新選任企業(yè)經(jīng)理層人員（包括總經(jīng)理在內(nèi)）原則上都實行市場化選聘；功能性國有企業(yè)應(yīng)逐步提高企業(yè)經(jīng)理層人員的市場化選聘比例。建立以聘任制、任期制和經(jīng)營目標責(zé)任制為主要內(nèi)容的管理制度，明確責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，推行契約化管理。逐步推動現(xiàn)有的出資人推薦經(jīng)理層人員向市場化管理方式轉(zhuǎn)變。加強對董事會市場化選聘經(jīng)理層工作的指導(dǎo)，明確選人用人標準，規(guī)范管理辦法，完善配套政策。促進國有企業(yè)通過科學(xué)、合理的管理人員考核機制，建立競爭擇優(yōu)、能上能下的選人用人制度。

（十一）實現(xiàn)激勵約束科學(xué)化。制定國有企業(yè)中長期激勵辦法，探索采取限制性股票、股票期權(quán)、股票增值權(quán)、超額利潤分享等激勵方式，在企業(yè)內(nèi)部建立完善中長期激勵機制。對符合條件的競爭性國有企業(yè)可實施股權(quán)、現(xiàn)金等激勵；對功能性國有企業(yè)在完成重大任務(wù)后，經(jīng)考核配套實施專項獎勵。允許在混合所有制企業(yè)實行員工持股。支持高新技術(shù)、轉(zhuǎn)制科研院所等類型企業(yè)的經(jīng)營管理層、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干以現(xiàn)金、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等多種方式參與企業(yè)改制。建立國有及國有控股企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員合理流動機制。建立與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類管理相適應(yīng)、選任方式相匹配的差異化薪酬管理制度。根據(jù)企業(yè)類別和行業(yè)屬性，制定不同的考核標準。健全與長效激勵相配套的業(yè)績掛鉤、財務(wù)審計、延期支付、追索扣回等約束機制。制定國有企業(yè)負責(zé)人職務(wù)消費管理辦法，規(guī)范國有企業(yè)管理人員職務(wù)待遇、職務(wù)消費和業(yè)務(wù)消費。研究制定改革國有企業(yè)工資決定機制的意見，建立健全并嚴格執(zhí)行國有企業(yè)資產(chǎn)損失追究制度。

（十二）推動創(chuàng)新發(fā)展持續(xù)化。提高自主創(chuàng)新能力，加大研發(fā)投入，力爭到2020年，生產(chǎn)性國有企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占企業(yè)銷售收入的比例達到3%以上，擁有一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和知名品牌。加強對國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的保護和管理，鼓勵國有企業(yè)與科研院所、高等學(xué)校開展柔性合作，加強重點實驗室、工程技術(shù)研究中心、博士后工作站等科研平臺建設(shè)。對主動承接國家及省重大專項、科技計劃和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目以及組建或收購境內(nèi)外研發(fā)中心所發(fā)生的相關(guān)費用，經(jīng)認定可視同利潤進行考核。強化企業(yè)科學(xué)管理，深入開展標桿管理活動，推進扁平化管理，優(yōu)化管理流程，企業(yè)管理層級原則上不超過3級。加快企業(yè)信息化建設(shè)，構(gòu)建高效、集約、共享的信息平臺。完善企業(yè)內(nèi)部控制體系，加強集團公司管控能力建設(shè)，強化母子公司的戰(zhàn)略協(xié)同和市場快速反應(yīng)能力。鼓勵企業(yè)開展商業(yè)模式創(chuàng)新，優(yōu)化運營模式。

四、優(yōu)化國資監(jiān)管體系，提高國資監(jiān)管效率

（十三）推進政資政企分開。堅持和完善政資分開、政企分開、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開，確保國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)代表本級政府對出資企業(yè)依法享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利事項落實到位。進一步明確企業(yè)國有資產(chǎn)授權(quán)履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和監(jiān)管范圍，未經(jīng)政府授權(quán)、不承擔(dān)國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的黨政機關(guān)要將經(jīng)營性國有資產(chǎn)交由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)集中統(tǒng)一監(jiān)管。政企脫鉤后的企業(yè)、事業(yè)單位改革轉(zhuǎn)制形成的企業(yè)，以及新組建的國有企業(yè)全部納入統(tǒng)一監(jiān)管體系。清理出資人審批事項，簡化審批流程，國有資產(chǎn)監(jiān)管部門不干預(yù)企業(yè)的具體生產(chǎn)經(jīng)營活動，真正發(fā)揮企業(yè)自主經(jīng)營、自負盈虧的市場主體作用。上級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)依法加強對下級政府國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

（十四）優(yōu)化監(jiān)管方式。以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，進一步完善國有資產(chǎn)監(jiān)管體制。通過劃撥股權(quán)及注入資源、資金等方式組建若干國有資本運營公司或改組若干國有資本投資公司。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)對國有資本運營、投資公司履行出資人職責(zé)，并授權(quán)國有資本運營、投資公司管理經(jīng)營所投資企業(yè)的國有資本。在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理方面，按照管理權(quán)限，上級黨組織、履行出資人職責(zé)的機構(gòu)對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，逐步向重點管理集團公司董事會及成員、黨委及成員轉(zhuǎn)變。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)要適應(yīng)國有企業(yè)改革發(fā)展的需要，加快調(diào)整有關(guān)職能，同時嚴格依法監(jiān)管，切實做到在法定框架內(nèi)履行出資人職責(zé)，通過章程管理、契約管理、清單管理和協(xié)同管理等，重點加強對發(fā)展目標、考核分配和風(fēng)險控制等重大事項和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管控。加快監(jiān)管信息化與風(fēng)險預(yù)警、內(nèi)控建設(shè)聯(lián)動。

五、加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，形成改革合力

(十五)充分發(fā)揮黨組織的政治核心作用。加強和改善黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，健全黨委參與企業(yè)重大問題決策的體制機制。加強黨風(fēng)廉潔和反腐倡廉建設(shè)，加強對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督，健全權(quán)力運行制約監(jiān)督機制。加強對國有企業(yè)經(jīng)營管理人員的教育培訓(xùn)。抓好基層組織建設(shè)，尊重基層首創(chuàng)精神，健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度，保障職工參與管理和監(jiān)督的民主權(quán)利。加強國有企業(yè)精神文明建設(shè)，用社會主義核心價值體系引領(lǐng)企業(yè)文化建設(shè)。
（十六）推進國有企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任。堅持履行社會責(zé)任與促進企業(yè)改革發(fā)展相結(jié)合，引導(dǎo)國有企業(yè)把社會責(zé)任融入到企業(yè)的戰(zhàn)略、決策、運營和管理中。規(guī)范國有企業(yè)境外競爭行為，指導(dǎo)我省跨國企業(yè)尊重當?shù)亓?xí)俗，承擔(dān)相應(yīng)社會責(zé)任。完善國有資本經(jīng)營預(yù)算制度，分類確定、逐步提高國有資本收益上繳比例，更多用于保障和改善民生。建立健全企業(yè)信用體系和國有企業(yè)年度社會責(zé)任報告制度，推動國有企業(yè)做好節(jié)約資源、保護環(huán)境、安全生產(chǎn)、保障民生、構(gòu)建和諧勞動關(guān)系和維護社會穩(wěn)定等工作。

（十七）完善各項配套政策。建立國有企業(yè)改制重組成本分擔(dān)機制，集中力量解決國有企業(yè)辦社會職能、廠辦大集體、離退休人員社會管理等歷史遺留問題。根據(jù)實際需要制定財政、稅收、土地、人力資源社會保障等具體政策和措施。建立政府指令性公共建設(shè)項目補償機制，對承擔(dān)重大基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境保護等項目的企業(yè)，政府視情給予相應(yīng)的資源配置和補助。

（十八）營造國有企業(yè)改革良好環(huán)境。對法律法規(guī)和國家政策未規(guī)定事項，鼓勵國有企業(yè)開展改革創(chuàng)新，建立鼓勵改革創(chuàng)新的容錯機制。將改革創(chuàng)新工作成效作為個人職務(wù)晉升和獎勵的依據(jù)之一。注重宣傳輿論引導(dǎo)，加大對國資國企改革的宣傳力度，廣泛宣傳中央方針政策和省委、省政府決策部署，調(diào)動各方面積極性，進一步樹立國有企業(yè)的良好形象，大力營造支持改革的良好氛圍。建立新聞發(fā)布機制，及時回應(yīng)社會關(guān)切。

國資國企改革是一項系統(tǒng)工程，省國資委及有關(guān)部門要統(tǒng)籌安排、系統(tǒng)推進、穩(wěn)妥操作，認真吸取過去國有企業(yè)改革的經(jīng)驗教訓(xùn)，建立健全公開透明的制度機制，切實規(guī)范國有企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，防止國有資產(chǎn)流失。各地、各部門要增強大局觀念和服務(wù)意識，各司其職、密切配合，細化支持國資國企改革各項政策，落實工作舉措。在具體實施中，堅持整體推進與重點突破相結(jié)合，選擇一批國有企業(yè)分類開展先行先試工作，以點帶面，穩(wěn)妥推進。國有企業(yè)要進一步解放思想、增強改革意識，充分發(fā)揮主觀能動性，自覺改、主動改，大膽創(chuàng)新、勇于實踐，通過深化改革走出新的路子，確保企業(yè)改革發(fā)展取得新成效。

各市（州）黨委、政府要根據(jù)本意見精神，結(jié)合各地實際制定貫徹意見。